Департамент допуска на финансовый рынок

Финансовые рынки

План мероприятий («дорожная карта») по обеспечению перехода к системе независимой оценки квалификации специалистов финансового рынка

Проект Кодекса добросовестного поведения

  • Комментарии по проекту Кодекса ожидаются по 3 апреля 2019 года и могут быть направлены на E-mail: zagorkovka@cbr.ru

Концепция противодействия недобросовестным действиям на финансовом рынке

Концепция по совершенствованию процедур аннулирования (отзыва) лицензий (исключения из реестра/государственного реестра) некредитных финансовых организаций и аннулирования квалификационных аттестатов специалистов финансового рынка

Концепция пропорционального регулирования и риск-ориентированного надзора за НФО

Оценка влияния высокочастотной торговли на параметры финансового рынка Российской Федерации

О совершенствовании обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам управляющих компаний

О совершенствовании обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам страховых организаций

О совершенствовании обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам микрофинансовых компаний

О совершенствовании обязательных требований к учредителям (участникам), органам управления и должностным лицам негосударственных пенсионных фондов

Внимание! С 16 сентября 2017 года изменяется порядок представления эмиссионных документов!Важно

Концепция внедрения риск-ориентированного подхода к регулированию страхового сектора в Российской Федерации

Банком России разработан программный продукт «Программа подготовки эмиссионных документов»

Банк России завершил работу над концепцией совершенствования системы защиты инвесторов на финансовом рынке

  • Совершенствование системы защиты инвесторов на финансовом рынке посредством введения регулирования категорий инвесторов и определения их инвестиционного профиля

Результаты аудита отчетности и обязательного актуарного оценивания деятельности НФО за 2015 год

Пресс-служба

Центральный банк Российской Федерации (Банк России)
Пресс-служба

107016, Москва, ул. Неглинная, 12
www.cbr.ru

Информация

Об упразднении Службы Банка России по финансовым рынкам

В соответствии с решением Совета директоров Банка России от 29 ноября 2013 года с 3 марта 2014 года Служба Банка России по финансовым рынкам (СБРФР) упраздняется.

Полномочия, ранее осуществляемые СБРФР по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков с 3 марта 2014 года будут переданы созданным структурным подразделениям Банка России.

Рассмотрение документов, связанных с процедурами допуска на финансовый рынок некредитных финансовых организаций, будет осуществлять в центральном аппарате Департамент допуска на финансовый рынок.

С 3 марта 2014 года в этот департамент следует адресовать все заявления, уведомления, сведения и иные документы, касающиеся вопросов:

— допуска к работе на финансовом рынке (лицензирования, аккредитации, присвоения статуса, включения в реестр, выдачи разрешений) и осуществления иных разрешительных полномочий в отношении некредитных финансовых организаций, их саморегулируемых организаций и иных объединений, а также по вопросам переоформления ранее выданных разрешительных документов;

— регистрации (согласования, утверждения) документов некредитных финансовых организаций, подлежащих регистрации (согласованию, утверждению) Банком России в соответствии с законодательством Российской Федерации;

— ведения (внесения, исключения, изменения сведений) государственных и иных реестров (за исключением государственного реестра бюро кредитных историй);

— аттестации граждан для работы в некредитных финансовых организациях (в том числе по вопросам аккредитации организаций, осуществляющих соответствующую аттестацию).

Рассмотрение документов, связанных с процедурами допуска на финансовый рынок эмиссионных ценных бумаг, будет осуществляться в центральном аппарате Департаментом допуска на финансовый рынок и в территориальных учреждениях Банка России, расположенных в Москве, Санкт-Петербурге, Ростове-на-Дону, Нижнем Новгороде, Екатеринбурге, Новосибирске, Владивостоке, Казани, Самаре. До вступления в силу нормативных актов Банка России сохраняется действующее в настоящее время разграничение соответствующих полномочий, за исключением полномочий по регистрации эмиссионных ценных бумаг акционерных обществ, зарегистрированных на территории Центрального федерального округа. Акционерные общества, зарегистрированные на территории Москвы и Московской области, представляют документы в территориальное учреждение Банка России в Москве, акционерные общества, зарегистрированные на иных территориях, относящихся к Центральному федеральному округу, представляют документы в территориальное учреждение Банка России в Орле.

С 3 марта 2014 года все заявления, уведомления, сведения и иные документы, с учетом вышеуказанного разграничения полномочий и касающиеся вопросов:

— регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг, отчетов об итогах выпуска проспектов ценных бумаг, выдачи разрешения на размещение и (или) организацию обращения эмиссионных ценных бумаг российских эмитентов за пределами Российской Федерации, а также о допуске ценных бумаг иностранных эмитентов к размещению и (или) публичному обращению в Российской Федерации;

— государственного контроля за приобретением крупных пакетов акций акционерных обществ в соответствии с главой XI.1 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

— освобождения эмитентов от обязанности раскрывать информацию в соответствии со статьей 30.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»

в отношении эмитентов федеральной группы следует адресовать в Департамент допуска на финансовый рынок, в отношении иных эмитентов — в соответствующее территориальное учреждение Банка России.

Заявления, уведомления и иные документы, касающиеся допуска на рынок и деятельности бюро кредитных историй, следует направлять в Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций.

Полномочия по проведению инспекционных проверок деятельности всех некредитных финансовых организаций, за исключением эмитентов и бюро кредитных историй, 1 февраля 2014 года были переданы Главной инспекции Банка России.

С 3 марта 2014 года полномочия по контролю за соблюдением законодательства в сфере ПОД/ФТ как кредитными, так и некредитными организациями будет осуществлять Департамент финансового мониторинга и валютного контроля.

Функции по обеспечению контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком, а также выявлению случаев инсайдерской торговли и манипулирования рынком будет осуществлять Главное управление противодействия недобросовестным практикам поведения на открытом рынке.

Кроме того, в функции Главного управления войдет мониторинг и выявление деятельности организаций, имеющих признаки «финансовых пирамид».

С 3 марта 2014 года всю корреспонденцию по указанным вопросам необходимо направлять в Главное управление противодействия недобросовестным практикам поведения на открытом рынке.

При представлении отчетности и уведомлений (далее — Отчетность) участниками финансового рынка необходимо учитывать, что до утверждения нормативных актов Банка России применяются все действующие нормативные правовые акты и информационные письма ФКЦБ России, ФСФР России, Службы Банка России по финансовым рынкам.

Отчетность, которая в соответствии с действующими нормативными правовыми актами представлялась участниками финансового рынка в центральный аппарат СБРФР, с 3 марта 2014 года должна представляться в центральный аппарат Банка России.

Отчетность, которая в соответствии с действующими нормативными правовыми актами представлялась в территориальные подразделения СБРФР, с 3 марта 2014 года необходимо представлять в территориальные учреждения Банка России в соответствии со Схемой закрепления территорий, на которых находятся участники финансовых рынков, за территориальными учреждениями Банка России, в адрес которых представляется отчетность участниками финансового рынка с 03.03.2014. Указанная схема размещена на сайте Банка России в разделе «Финансовые рынки / Контактная информация территориальных учреждений Банка России (по взаимодействию с некредитными финансовыми организациями)» (С 3 марта 2014 года наименование раздела «Служба Банка России по финансовым рынкам» на официальном сайте Банка России будет изменено на «Финансовые рынки»).

Участники финансового рынка (за исключением субъектов страхового дела) с 3 марта 2014 года продолжают представлять указанную отчетность в электронном виде с электронной подписью в соответствии с Порядком организации электронного документооборота при представлении электронных документов с электронной подписью в Федеральную службу по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 25.03.2010 № 10-21/пз-н, а также Инструкцией по представлению участниками финансового рынка электронных документов в Банк России. Указанная инструкция размещена на сайте Банка России в информационно-коммуникационной сети «Интернет» по адресу www.cbr.ru в разделе «Финансовые рынки / Участники финансовых рынков / Личный кабинет участника финансового рынка».

Ссылка на сервис «Личный кабинет участника финансового рынка» (http://lk.fcsm.ru) размещена на сайте Банка России в разделе «Финансовые рынки / Участники финансовых рынков / Личный кабинет участника финансового рынка».

Субъекты страхового дела с 3 марта 2014 года продолжают представлять отчетность в электронном виде в соответствии с Информационным письмом Службы Банка России по финансовым рынкам от 25.12.2013 № 50-13-СШ-12/14987 «Об условиях и форматах представления страховщиками и страховыми брокерами отчетности в виде электронных документов».

Ссылка на сервис «Личный кабинет субъектов страхового дела» (http://lks.fcsm.ru) размещена на сайте Банка России в разделе «Финансовые рынки / Участники финансовых рынков / Личный кабинет участника страхового рынка».

Контроль и надзор за страховыми организациями будет осуществлять Департамент страхового рынка Банка России. Все страховые организации будут разделены на две группы: крупные страховые организации и прочие страховые организации.

Надзор за страховыми организациями, входящими в первую группу, будет осуществлять в центральном аппарате Банка России Департамент страхового рынка.

Надзор за страховыми организациями, входящими во вторую группу, будет осуществляться исходя из их территориальной принадлежности, для чего создаются 3 центра компетенции:

— в Москве (Центральный федеральный округ);

— в Санкт-Петербурге (Северо-Западный, Южный, Северо-Кавказский, Приволжский федеральные округа);

— в Новосибирске (Уральский, Сибирский, Дальневосточный федеральные округа).

Информация о распределении страховых организаций по группам будет доведена дополнительно.

Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления с 3 марта 2014 года будет осуществлять регулирование деятельности инвестиционных фондов, управляющих компаний по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению и обязательному пенсионному страхованию, деятельности агентов по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев, а также государственный контроль и надзор за указанными видами деятельности.

Главное управление рынка микрофинансирования и методологии финансовой доступности с 3 марта 2014 года будет осуществлять регулирование деятельности микрофинансовых организаций, кредитных потребительских кооперативов,сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, жилищных накопительных кооперативов и саморегулируемых организаций кредитных потребительских кооперативов.

Рассмотрение обращений и жалоб потребителей финансовых услуг и инвесторов, а также жалобы иных физических и юридических лиц с 3 марта 2014 года будет осуществлять Служба по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров.

Все начатые СБРФР до 3 марта 2014 года процедуры, связанные с выполнением государственных функций и предоставлением государственных услуг, будут осуществлять соответствующие Департаменты Банка России и территориальные учреждения Банка России на основании ранее представленных в СБРФР документов. Повторное направление документов, ранее направленных заинтересованными лицами в СБРФР, не требуется.

Банковский сектор

В связи с поступающими обращениями кредитных организаций о взаимодействии со структурными подразделениями Банка России при осуществлении процедур допуска на финансовый рынок, Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России (далее — Департамент) сообщает следующее.

Западному центру допуска финансовых организаций (г. Санкт- Петербург) (далее — ЗЦДФО) переданы функции по регистрации и лицензированию кредитных организаций, выполнявшиеся Северо-Западным главным управлением Банка России, Главным управлением Банка России по Центральному федеральному округу и входящими в их состав отделениями1.

Восточному центру допуска финансовых организаций (г. Екатеринбург) (далее — ВЦДФО) переданы функции по регистрации и лицензированию кредитных организаций, выполнявшиеся ранее Уральским, Дальневосточным и Южным главными управлениями Банка России и входящими в их состав отделениями.

Аналогичные функции Волго-Вятского и Сибирского главных управлений Банка России и входящих в их состав отделений предполагается передать в ВЦДФО со 2 октября 2017 года.

Оба центра допуска финансовых организаций являются структурными подразделениями Департамента допуска и прекращения деятельности финансовых организаций.

Таким образом, взаимодействие кредитных организаций с Банком России по вопросам допуска на финансовых рынок будет осуществляться через ЗЦДФО, ВЦДФО и непосредственно Департамент.

В центры допуска финансовых организаций направляются документы по следующим процедурам:

  • Открытие, изменение реквизитов, закрытие филиала/представительства кредитной организации на территории Российской Федерации;
  • Внесение изменений в положение о филиале кредитной организации;
  • Перевод филиала кредитной организации в статус внутреннего структурного подразделения кредитной организации (филиала);
  • Открытие (изменение реквизитов, закрытие) внутреннего структурного подразделения кредитной организации (филиала);
  • Открытие (изменение реквизитов/закрытие) филиала/представительства кредитной организации на территории иностранного государства;
  • Уведомление (сообщение) о предоставлении (отзыве) права подписи;
  • Уведомление о назначении (изменении анкетных данных, освобождении) руководителей, ВРИО руководителей, руководителей (ВРИО руководителей) служб внутреннего контроля, аудита или управления рисками кредитной организации;
  • Уведомление об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) кредитной организации;
  • Согласование назначения (избрания) на должность руководителей кредитной организации (филиала);
  • Консультирование кредитных организаций;
  • Оценка структуры собственности;
  • Оценка финансового положения владельцев (контролеров владельцев)

    крупных пакетов акций (долей) кредитной организации;

  • Уведомление о приобретении более 1% акций (долей) кредитной организации;
  • Проверка правомерности оплаты уставного капитала акционерного общества;
  • Представление отчетности;
  • Предварительного (последующего) согласия на приобретение свыше 10 % акций (долей) резидентами, в том числе в составе группы лиц и/или установления контроля в отношении акционеров (участников) кредитных организаций, которым принадлежит более 10% акций (долей) кредитных организаций;
  • Направление сведений по формам ЕГРЮЛ о начале процедуры реорганизации (Р12003), о внесении изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в ЕГРЮЛ (Р14001), о нахождении хозяйственного общества в процессе уменьшения уставного капитала (Р14002) для их последующей передачи в уполномоченный регистрирующий орган;
  • Получение заключения о соответствии новых помещений для совершения операций с ценностями требованиям нормативных актов Банка России.

В Департамент направляются документы, касающиеся:

  • Предварительного (последующего) согласия на приобретение свыше 10 % акций (долей) нерезидентами, в том числе в составе группы лиц и/или установления контроля в отношении акционеров (участников) кредитных организаций, которым принадлежит более 10% акций (долей) кредитных организаций;
  • Регистрации/лицензирования, расширения деятельности;
  • Выдачи разрешений Банка России на создание филиала кредитной организации на территории иностранного государства;
  • Выдачи разрешения Банка России на учреждение кредитной организации дочерней кредитной организации на территории иностранного государства, а также на приобретение статуса основного общества в отношении действующей организации-нерезидента;
  • Регистрации изменений, вносимых в устав (устав в новой редакции);
  • Реорганизации кредитной организации в форме слияния, присоединения, выделения, разделения, преобразования.

Сообщаем, что при передаче комплектов документов кредитными организациями (их обособленными и внутренними структурными подразделениями) в Банк России:

  • в электронном виде с использованием ППК ЭФЮДКО следует указывать следующие коды подразделений:
    • 40 – для документов, направляемых в адрес ЗЦДФО;
    • 65 – для документов, направляемых в адрес ВЦДФО;
    • 74 – для документов, направляемых в адрес Департамента.
  • Документы на бумажных носителях – направлять на следующие почтовые адреса:
    • 191038, г. Санкт-Петербург, наб. реки Фонтанки, д. 68, 70-72-74 – для ЗЦДФО;
    • 620144, г. Екатеринбург, ул. Циолковского, д. 18 – для ВЦДФО;
    • 107016, г. Москва, ул. Неглинная, д. 12 – для Департамента.

Для получения дополнительной информации и/или разъяснений следует обращаться в соответствующий ЦДФО:

  • ЗЦДФО: адрес: 195253, г. Санкт-Петербург, проспект Энергетиков, д.45 телефон: 8 (812) 247-07-50
  • ВЦДФО: адрес: 620142, г. Екатеринбург, ул. Щорса, д.86 телефон: 8 (343) 251-30-10

1 Отделениями и отделениями-национальными банками

Оставьте комментарий