Как создать инвестиционную компанию

что берет на себя осуществление разнообразных видов деятельности:

  • Брокерская – совершение операций с облигациями для компании или частного клиента на базе договора комиссии или поручения
  • Дилерская – покупка/продажа бумаг юрлицом от собственного имени и за свои деньги посредством публичного обнародования стоимости покупки/продажи с обязательным обещанием исполнить сделки по заявленным ценам
  • Управление активами – осуществление юридическим лицом от своего собственного имени за определенную награду на протяжении указанного времени доверительного управления разнообразными активами
  • Клиринговая деятельность – оказание услуг, которые связаны с деятельностью по определению обязательств (сверка, сбор, корректирование информации по сделкам с активами, подготовка документов по ним и т.д.), манипуляциями по зачету по расчетам, поставкам ценных бумаг
  • Депозитарная – услуги, связанные с переходом/учетом прав на активы, хранением сертификатов
  • Ведение реестра владельцев, держащих именные ценные бумаги (регистратор) – сбор, фиксация, хранение, обработка, предоставление данных системы ведения реестра
  • Грамотная организация торговли на рынке – услуги по заключению разных типов гражданско-правовых сделок

В большинстве своем инвестиционные компании и фонды зарабатывают для клиентов деньги, оставляя себе определенный процент от прибыли.

Поэтому в удачных вложениях заинтересованы все – и клиенты, и исполнители.

Несмотря на то, что в России к данному виду инвестирования пока еще относятся с некоторой опаской, популярность такого бизнеса растет.

Для точных прогнозов и грамотных инвестиций в компании работают высококлассные специалисты, эксперты, экономисты, которые выполняют анализ рынка и осуществляют поиск наиболее перспективных проектов.

Особенности оформления: лицензии, требования

Чтобы иметь возможность выполнять функции инвестиционно-строительной или страховой компании, любой другой, связанной с работой с ценными бумагами, необходимо сначала получить лицензию, которая отдельно выдается ФСФР (аббревиатура расшифровывается как Федеральная служба по финансовым рынкам).

Эти лицензии позволяют получить статус финансового консультанта, взимать комиссии по сделкам, взимать оплату за управление чьими-то активами, зарабатывать на размещении активов в статусе андеррайтера, рассчитывать на комиссионную награду в статусе маркет-мейкера. Для своевременного получения лицензии необходимо создать или купить компанию.

Деятельность инвестиционных компаний строго регулируется ФСФР, нормативно-правовыми актами, постановлениями и установкой правил. Без лицензии структура не будет входить в список профессиональных участников рынка, а получить ее достаточно трудно, но возможно посредством соблюдения всех выставленных условий.

При покупке готовой структуры владелец получает ее вместе со всеми документами и разрешениями, стоимость составляет в среднем 700000-900000 рублей. При создании придется самостоятельно беспокоиться об оформлении всех нужных бумаг. Организационно-правовая форма – ООО. Сумма уставного капитала должна составлять 10-40000000 рублей.

Создание собственной организации: что для этого нужно

Заблаговременно, до того, как открыть инвестиционную компанию, необходимо изучить, что для этого потребуется. Так, в соответствии с установленными и действующими требованиями ФСФР, необходимо:

  • Зарегистрировать юридическое лицо (ООО), что выполняется в течение 10 рабочих дней
  • Подготовить пакет документов для ФСФР
  • Подать документы и дождаться, пока их рассмотрят, вынесут решение, выдадут уведомление о лицензии
  • Получить выписки из реестра лицензий с номерами бланков, получить сами бланки на протяжении двух месяцев

Чтобы ФСФР одобрила и разрешила работать, нужно соответствовать таким требованиям:

1) Собственные средства: для брокеров и дилеров сумма составляет 10 миллионов рублей, доверительного управления – 35, депозитарной деятельности – минимум 60 миллионов рублей.

2) Штат: генеральный директор с опытом работы в сфере, квалификационным аттестатом серии 1.0, без судимостей. Может совмещать работу; контролер – со стажем работы в сфере, юридическим или экономическим высшим образованием, таким же аттестатом, без судимости. Совмещать нельзя, работает только в инвестиционно-девелоперской компании, которую планируется создать; специалисты с аттестатами 1.0 – минимум 2-3 в зависимости от вида деятельности, которую планируется осуществлять. Могут быть совместимыми.

Бизнес-план по созданию региональной инвестиционной компании включает:

  • Первичная разработка: анализ сферы, смежных отраслей, оценка спроса, перспективности
  • Маркетинговые исследования
  • Анализ рисков
  • Подготовка финансовой модели
  • Анализ коммерческой привлекательности проекта
  • Привлечение отечественных и западных специалистов, оценка перспективности внедряемых технологий и методов
  • Создание концепции всего проекта
  • Оформление всех бумаг, поиск сотрудников
  • Разработка схемы бизнес-процессов проекта
  • Создание детального плана технологии реализации: количество сотрудников, площади, оборудование и т.д.
  • Разработка системы управления: корпоративные, производственные процессы, налоговый и управленческий учет, логистика, персонал, безопасность, взаимодействие с клиентами и т.д.
  • Привлечение кредитного финансирования (если нужно), юридическое сопровождение

Этапы организации инвестиционной компании

Для того, чтобы открыть инвестиционную компанию, необходимо, как и в других случаях, пройти несколько этапов.

В общем случае весь процесс выглядит следующим образом:

  • осмысление общей идеи и миссии организации;
  • разработка бизнес-плана проекта;
  • выбор организационно-правовой формы собственности организации;
  • оценка имеющихся ресурсов и вариантов развития бизнеса;
  • принятие решения об открытии инвестиционного бизнеса и непосредственное осуществление идеи.

Осмысление общей идеи и миссии организации

Общаясь с инвестиционными брокерами, многих инвесторов, скорее всего, посещала мысль о том, что оказываемые ими услуги могли бы быть более высокого качества. Именно это обстоятельство может подтолкнуть к созданию собственной инвестиционной компании.

Миссия организации представляет собой главную цель организации компании и в данном случае она может звучать как «оказание услуг инвестиционного консультирования и брокерского обслуживания на высочайшем уровне, позволяющем учесть все интересы клиентов».

Разработка бизнес-плана проекта

Бизнес план инвестиционной компании позволяет:

  • рассмотреть слабые и сильные стороны будущей компании;
  • определить маркетинговый план;
  • рассмотреть финансовый план;
  • проанализировать имеющуюся внешнюю и внутреннюю среду.

Совет! Бизнес-план является основным документом и его разработке, как и в целом стратегии развития будущей организации, стоит уделить внимание.

Пример инвестиционного плана компании можно найти в открытых источниках, но лучше доверить его разработку профессионалам. Примерная структура инвестиционного бизнес-плана представлена на рисунке.

Бизнес план инвестиционного проекта компании «батон»

Выбор организационно-правовой формы собственности

В соответствии с изменениями в Гражданский Кодекс, вступившими в силу 1 сентября 2014 года, в Российской Федерации наиболее распространенными организационно-правовыми формами являются:

  • ООО – общество с ограниченной ответственностью;
  • ПАО (АО)— публичное акционерное общество;
  • НАО (ЗАО) — непубличное акционерное общество и др.

Целесообразно выяснить у будущих контрагентов, какая организационная форма более предпочтительна для них. Организационно-правовая форма компании оказывает влияние на планирование инвестиционной деятельности компании, так как компания в случае публичного акционерного общества имеет возможность привлекать акционеров, а в случае непубличного может это делать на определенных законодательством условиях.

Оценка имеющихся ресурсов и вариантов развития бизнеса

Необходимо оценить имеющиеся ресурсы.

В том числе и кадровые, и определить форму их привлечения:

  • партнерство;
  • сотрудничество на постоянной основе;
  • временная, почасовая загруженность;
  • сотрудничество в виде консультантов и др.

Не менее важно определить финансовый план и источники финансирования. Еще раз тщательно проанализировать бизнес планы инвестиционной компании, особенно, если их несколько по каждому предполагаемому направлению деятельности.

Совет! Не бойтесь привлекать инвесторов, особенно, если собственных финансовых средств для открытия инвестиционной компании не хватает. Особое внимание необходимо обратить на договор, который заключается с инвестором.

Принятие решения об открытии инвестиционного бизнеса и непосредственное осуществление идеи

После тщательной проработки всех вопросов, стоит еще раз задуматься о необходимости создания инвестиционной компании. Если решимость действовать все еще есть, то стоит приступать к реализации плана.

На первом этапе стоит собрать собрание учредителей и принять учредительные документы.

Совет! Учредительные документы играют важную роль в работе организации, поэтому стоит доверить их разработку профессионалам. При их разработке будут потрачены деньги, но в будущем они вернутся многократной прибылью, если юрист, их составляющий, учтет все возможные нюансы.

Целесообразно подготовить для юриста следующую информацию:

  • полное и сокращенное наименование организации;
  • правовая форма организации;
  • юридический адрес;
  • величина уставного капитала и его распределение между учредителями в долях;
  • порядок формирования уставного капитала;
  • данные учредителей;
  • предполагаемая схема управления организацией.

Важным решением является и выбор банка для открытия расчетного расчета. Необходимо также разработать форму стандартных документов: договора, контракты.

На следующем этапе необходимо получить лицензию в Департаменте допуска на финансовый рынок. Именно этот департамент Центрального банка после упразднения ФСФР занимается выдачей лицензий для работы на финансовых рынках.

Осталось оплатить необходимые пошлины и сборы, получить документы и начать работу в соответствии с инвестиционным планом. Открыть инвестиционную компанию совсем не сложно. Для этого не нужно обладать какими-либо особыми знаниями.

Любой предприниматель может открыть свою инвестиционную компанию и попробовать реализовать в ней все те нововведения, о которых мечтает, и которые, по его мнению, позволят другим инвесторам получать прибыль с комфортом.

Совет! Не бойтесь делать первый шаг. Соберите вокруг себя команду настоящих профессионалов и смело начинайте. У Вас все получится.

Оставьте комментарий