Содержание
Все документы, поступающие или созданные в процессе деятельности любой организации, требуют тщательной обработки и четкой систематизации. Для их повторного использования, ознакомления и дальнейшей работы необходимо обеспечение быстрого доступа к ним. Для этих целей выполняются мероприятия по оперативному хранению документов.
Особенности организации текущего хранения
Вся документация до проведения экспертизы ценности в рамках подготовки передачи в архив формируется в номенклатурные дела соответствующими структурными подразделениями компании или непосредственно службой делопроизводства.
Как правило, оперативное хранение документов подразумевает формирование дел по группам и номенклатурной специфике, утвержденной на предприятии. Для быстроты поиска требуется обеспечение максимальной информативности названий и подписей папок. В качестве папки, как правило, используется обычный скоросшиватель, обложка которого предусматривает специальный сменный кармашек для корректировки названия номенклатуры.
При оперативном хранении документов на обложке дел указываются следующие реквизиты:
- интервал дат (начало и окончание использования);
- общее количество содержащихся в данной папке листов;
- указание сроков хранения;
- ФИО исполнителя и его контактный телефон;
- дополнительные надписи («на подпись», «для подразделения», «на согласование» и т.д.).
Текущее хранение документации осуществляется либо в запирающихся металлических шкафах, либо в специализированном помещении с закрытым доступом. Выдача дел, находящихся на временном хранении, происходит по распоряжению руководства соответствующего отдела. Вечером папка, в соответствии с требованиями безопасности и в рамках обеспечения конфиденциальности информации, возвращается ответственному сотруднику организации и убирается в сейфовый металлический шкаф.
По истечении сроков оперативного хранения документов и присвоении им статуса «исполнено» начинается подготовка дел к передаче в архив.
Документы, не находящиеся на руках у исполнителей, группируются с целью такой организации их хранения, которая обеспечит прежде всего быстрый поиск необходимых документов и информации. Эта работа по группировке документов носит название «формирование дел», так как основная единица организации учета и хранения бумажных документов – дело, небумажных – единица хранения, документов на компьютерных носителях – файл данных.
Работа по формированию дел состоит из следующих операций:
- – распределение исполненных документов по делам;
- – расположение документов внутри дела;
- – оформление обложки дела.
В организациях формирование дел может осуществляться или централизованно только секретарем фирмы (делопроизводственной службой), или децентрализованно – несколькими структурными подразделениями. Па практике оба варианта сосуществуют параллельно. Так, распорядительные и организационные документы формируют в дела централизованно, а бухгалтерские, кадровые дела, переписка, договора и другие документы концентрируются на конкретных рабочих местах в структурных подразделениях.
Формирование дел в структурных подразделениях осуществляется либо исполнителями, ведущими определенный круг вопросов в своем структурном подразделении, либо централизованно по подразделению специально выделенным сотрудником. Во втором случае легче обеспечить методическое единство и качество формирования дел, контроль за ним со стороны руководства и службы ДОУ.
Правильность формирования дел устанавливается, а при проверках оценивается органами Архивной службы, другими контролирующими органами (в своей сфере деятельности) и достигается соблюдением ряда правил, обязательных для государственных организаций. Хотя любая систематизация, в том числе и систематизация документов, имеет прикладное значение и может определяться негосударственными организациями во многом самостоятельно, но игнорировать накопленный десятилетиями опыт работы было бы нецелесообразно.
Группировка документов в дела
Так, в дела группируются в большинстве случаев документы одного календарного года, за исключением судебных, личных дел, документов выборных органов, которые группируются за период их созыва и др.
Целесообразно и не противоречит правилам собирать документы при их незначительном количестве за ряд лет, оформив дело как переходящее с соответствующими отметками за все годы накопления документов в деле.
Документы постоянного и временного сроков хранения следует группировать в дела раздельно. Например, следует хранить в различных делах оригиналы и копии документов, годовые и квартальные планы работы и т.д., поскольку эти документы имеют различные сроки хранения.
Допускается временная группировка в одном деле документов различных сроков хранения, если они относятся к одному вопросу. По окончании календарного года и решения вопроса такие документы рекомендуется перегруппировать в самостоятельные дела.
В дело включается только один экземпляр документа. Не включаются документы, подлежащие возврату, черновики, рабочие варианты (проекты) документов и их копии. Исключение составляют черновые материалы, которые имеют резолюции, визы, пометки, являющиеся дополнением к основному документу. Недооформленные или неправильно оформленные документы возвращают исполнителям на доработку.
Подшивка документов в дела проводится секретарем согласно отметкам исполнителей на документах: «В дело №…».
Расположение документов внутри дела
Не следует допускать разобщение в делах запросов и ответов, подшивки сопроводительных писем без приложений или без отметок об их местонахождении, подшивки в дела документов, подлежащих возврату корреспондентам.
От выбранной последовательности расположения документов в деле зависит оперативность поиска необходимых документов, а также раскрытие хода и полноты решения вопросов. Обычно документы внутри дела располагаются в хронологической последовательности, начиная от более ранних по датам документов и кончая более поздними датами.
Часто документы (приказы, распоряжения, протоколы, решения и др.) располагают по порядковым номерам, но и в этом случае сохраняется хронологическая последовательность решения вопросов.
Другой подход следует применять, например, к переписке, где документ- ответ подшивается в дело не по дате регистрации, а вслед за инициативным документом, или к приложениям, которые, независимо от даты их утверждения или составления, присоединяются к соответствующим документам. Если приложение составляет 250 листов и более, то из него, как правило, формируется отдельный том, а в документе делается об этом соответствующая отметка.
Документы могут располагаться и в алфавитной последовательности. В алфавитном порядке целесообразно группировать различные опросные листы, анкеты, сводки, отчеты, поступающие от подведомственных предприятий (в алфавитном порядке названий предприятий), предложения, заявления и жалобы граждан, другие документы. Каждая группа документов отличается составом и ценностью информации, что обусловливает и специфику формирования их в дела.
Особенности формирования в дела некоторых групп документов
Распорядительные документы формируются в отдельные дела по видам, при этом обычно уточняют их авторскую принадлежность: приказы министерства, распоряжения генерального директора и т.д. Отдельно группируются приказы по основной деятельности, приказы по административно-хозяйственным вопросам, приказы по личному составу, так как каждая из этих групп имеет свои, различные сроки хранения.
Поручения вышестоящих организаций и документы по их исполнению группируются для лучшего поиска в дела по направлениям деятельности организации.
Уставы, положения, инструкции, утвержденные распорядительными документами, как приложения к ним, группируются вместе с распорядительными документами. Если же при их утверждении распорядительные документы не издавались, то эти документы формируются в самостоятельные дела.
Протоколы следует формировать в дела с учетом авторского признака (протоколы коллегии, протоколы совещания у директора, протоколы профсоюзного собрания и т.д.). Протоколы группируются, как правило, вместе с документами, на основании которых они готовились (повестки дня, доклады, проекты решений и др.)• Эти документы помещаются после протоколов в последовательности рассмотрения вопросов. При значительном объеме таких документов их формируют в отдельное дело по номерам протоколов и в последовательности решения вопросов.
Плановая документация – утвержденные планы, отчеты, лимиты, титульные списки группируются в дела отдельно от проектов этих документов и расчетов по ним. Их относят к тому году, к которому относится их содержание, независимо от времени составления, например: «Отчет за 2013 г.», составленный в 2014 г., должен включаться в дела 2013 г.
Перспективные бизнес-планы относятся к начальному году их действия, отчеты о выполнении перспективного плана – к последнему году действия плана. Коррективы к перспективному плану относятся к тому году, на который они составлены. Отчетные документы о финансовой деятельности предприятия, состоящие из баланса, объяснительной записки и приложений к нему, располагаются в следующем порядке: вначале объяснительная записка к отчету, затем баланс и в конце – приложения. Последовательность приложений определяется последовательностью статей баланса или соответствующими ссылками в объяснительной записке.
Статистическая документация, образующаяся в управленческой деятельности, группируется самостоятельно или в одном деле с другими документами по данному вопросу. Например, к отчету по основной деятельности за 2006 г. будут прилагаться формы статистической отчетности, характеризующие деятельность данной организации по основной деятельности.
Поступающие в головную организацию документы филиалов, подведомственных организаций (планы, отчеты, сводки, обзоры, справки, докладные записи и др.) группируются, как правило, в самостоятельные дела по каждой организации или по видам документов (одного названия) по всем организациям, например: «Готовые отчеты филиалов о выполнении плана по реализации товаров».
При возобновлении переписки по определенному вопросу, начавшейся в предыдущем году, документы группируются в дела текущего года с указанием индекса дела предыдущего года.
Внутри каждого дела документы должны быть систематизированы, так как от последовательности расположения документов внутри дела зависит скорость поиска документов во время их оперативного хранения, получения информации о порядке решения того или иного вопроса.
Документы снимают со скоросшивателей и располагают в хронологической последовательности, т.е. в порядке, обратном тому, который сложился в текущем делопроизводстве. В начале дела (сверху) располагают самый ранний документ, в конце (внизу) — самый поздний.
Параллельно с систематизацией проводят дополнительную полистную экспертизу документов: проверку на дублетность, принадлежность к данному хронологическому периоду и данному делу, изымают лишние экземпляры, черновики
В случае необходимости к данной работе привлекают членов экспертных комиссий, руководителей подразделений и ведущих специалистов (например, при определении подлинности документа, принадлежности документа к данному делу и т.п.).
Теорией и практикой делопроизводства и архивного дела выделены основные принципы группировки документов в первичные комплексы — дела:
1) хронологический,
2) номинальный (нумерационный),
3) предметно-вопросный (вопросно-логический),
4) алфавитный (авторский, корреспондентский),
5) объектовый,
6) экспертный.
1) Основной принцип систематизации документов- хронологический, при котором документы располагаются по датам, начиная с самого раннего и заканчивая самым поздним. Этот принцип используется в качестве определяющего, когда необходимо разделить документы по временным периодам (по кварталам или месяцам), например: Отчеты об отгрузке товаров за январь 2008 г.
2)Номинальный (нумерационный)принциппредполагает разделение документов, имеющих порядковую нумерацию, по видам – приказы, сводки, акты, протоколы, квитанции, накладные и т.п. Такая систематизация совпадает с хронологическимрасположением документов.
3)Предметно-вопросный (вопросно-логический) признак позволяет распределять документы по делам, исходя из направленности их содержания. Так, в разные дела выделяют документы по вопросам материального и финансового обеспечения, по планированию научно-технического развития и по планированию основной производственной деятельности, приказы по основной деятельности и приказы по личному составу и т.д.
4) При алфавитнойсистематизации документов используют фамилии их авторов, названия учреждений-корреспондентов, наименования административно-территориальных единиц и т.д. В алфавитном порядке целесообразно группировать различные опросные листы, анкеты, сводки, отчеты, поступающие от подведомственных организаций, предложения, заявления, жалобы граждан и др. При этом возможны:
авторский признак — отнесение к одному делу документов за подписью одного автора (исполнителя), например, ведущего научного сотрудника или главного инженера;
корреспондентский– распределение по делам документов, направленных на имя одного адресата: должностного лица, организации и др.,
географический – распределение по разным делам документов, поступающих из различных населенных пунктов, регионов (или, напротив, направляемые в них). Например: Переписка с техникумами г. Калуги об организации летнего отдыха учащихся. Этот принцип по сравнению с вышеперечисленными используется реже.
5) Если число и состав корреспондентов достаточно стабильны, то в этом случае можно применить объектовый признак формирования дел, т.е. в одном деле будут находиться разные виды документов (контракты, факсы, телефонограммы и т.д.), относящиеся к одной организации.
Например: Документы (контракты, акты, переписка) о сотрудничестве с предприятием «Заря» за 2008 год.
6) Кроме того, при раскладке документов в дела (т.е. при их классификации) обязательно учитываются сроки хранения документов — экспертный признак, так как документы с постоянным сроком хранения (и свыше 10 лет) и временными (до 10 лет) не могут группироваться в одно дело.
При классификации документов, как правило, используется несколько принципов.
Признаки группировки документов отражаются в заголовке дела. Они могут варьироваться и комбинироваться.
Например: Приказы директора театра за 2008 год (номинальный, авторский, хронологический).
Лицевые счета сотрудников и другие документы по заработной плате группируются в самостоятельные дела в пределах года и располагаются в них в порядке алфавита фамилий.
Документы по личному составу предприятия (личные дела, личные карточки) формируются по алфавиту фамилий сотрудников. Документы в личных делах обычно размещают в следующей последовательности:
· внутренняя опись документов дела;
· личный листок о приеме на работу;
· личный листок по учету кадров (или анкета);
· автобиография;
· копии документов об образовании;
· выписки из приказов о приеме на работу (назначении на должность), перемещении, увольнении;
· дополнение к личному листку по учету кадров;
· другие документы, относящиеся к данному лицу.
Копии приказов о наложении взысканий, о поощрениях, изменении фамилии и т.д. в личное дело не подшивают, так как эти сведения записываются в дополнение к личному листку по учету кадров.
Документы ограниченного доступа с графами «Конфиденциально», «Строго конфиденциально», «Строго конфиденциальная информация», «Конфиденциально. Особый контроль» и т.д. формируют отдельно от остальных документов предприятия.
Устав предприятия и другие учредительные документы формируются в самостоятельные дела. Если они утверждены распорядительным документом и являются приложением к нему, то группируются вместе с указанным документом.
Утвержденные планы, отчеты, сметы, титульные листы группируют отдельно от их проектов. Они хранятся в делах того года, к которому относятся по содержанию. Бизнес-планы, рассчитанные на несколько лет, подшиваются в дело первого года, например бизнес-план на 2005-2009 гг. будет находиться в деле 2005 года.
Приказы по основной (производственной) деятельности формируются отдельно от приказов по личному составу и кадровых приказов.
Протоколы разных коллегиальных органов формируются в разные дела (по хронологии и порядку номеров), например, протоколы общих собраний акционеров формируются отдельно от протоколов заседаний Совета директоров акционерного общества.
Коммерческие контракты между предприятиями также хранятся отдельно от трудовых контрактов (договоров) с работниками предприятия.
Квитанции, счета, наряды, накладные размещают внутри дела в порядке номеров.